Plantilla de auditoría interna ISO 9001
Un Excel gratuito para planificar la auditoría interna, registrar la evidencia que revisas, documentar hallazgos y seguir las acciones correctivas hasta su cierre. Sin registro y sin dar tu correo.
Excel (.xlsx), sin macros · 96 KB · versión 2026.1
| ID | Cláusula | Pregunta |
|---|---|---|
| AI-001 | 4.1 | ¿Se han identificado y revisado las cuestiones internas y externas que pueden afectar al sistema de gestión de la calidad? |
| AI-003 | 4.2 | ¿Están identificadas las partes interesadas pertinentes y sus necesidades o expectativas aplicables? |
| AI-020 | 6.2 | ¿Los objetivos de calidad son coherentes, medibles, asignados y tienen plazos y recursos? |
| AI-052 | 9.2 | ¿Los auditores son competentes y mantienen objetividad e independencia respecto de lo auditado? |
| AI-059 | 10.2 | ¿Se verifica la eficacia de las acciones correctivas con criterios y evidencia definidos? |
Para quién es
Para el responsable de calidad o la persona que va a hacer la auditoría interna de un sistema ISO 9001 y necesita una estructura que no tenga que construir desde cero. Si es tu primera auditoría, empieza por la guía de auditoría interna: explica qué exige la cláusula 9.2 y cómo se planifica el programa.
Qué incluye
- 1Instrucciones. Cómo usarla, qué no es y fuentes primarias.
- 2Panel. Cobertura por cláusula, hallazgos por tipo y gravedad, acciones abiertas y vencidas.
- 3Datos generales. Objetivo, alcance, criterios, fechas y equipo auditor.
- 4Programa. Auditorías del año por proceso, prioridad y estado.
- 5Procesos y alcance. Qué entra en la auditoría y por qué queda fuera lo demás.
- 6Lista de comprobación. 60 preguntas orientativas de las cláusulas 4 a 10, con resultado y evidencia.
- 7Evidencias revisadas. Documentos, registros, entrevistas y muestras examinadas.
- 8Hallazgos. No conformidades, observaciones y oportunidades de mejora con su evidencia.
- 9No conformidades y obs. Contención, corrección y decisión sobre la acción correctiva.
- 10Acciones correctivas. Causa, acción, responsable, plazo y criterio de eficacia.
- 11Responsables y fechas. Acciones abiertas, vencidas y próximo vencimiento por responsable.
- 12Seguimiento. Qué está en plazo, qué vence en 7 días y qué está vencido.
Listas desplegables, validación de fechas, formato por colores según el resultado y un panel que se actualiza solo. Las filas de ejemplo están en gris y no cuentan en el panel.
Cómo usarla
- Paso 1
Prepara
Completa los datos generales, el programa y el alcance: qué procesos entran y por qué.
- Paso 2
Audita
Recorre la lista de comprobación, anota la evidencia examinada y un resultado por pregunta.
- Paso 3
Documenta
Registra cada hallazgo con su evidencia objetiva y decide si necesita acción correctiva.
- Paso 4
Cierra
Asigna responsable, plazo y criterio de eficacia, y sigue el cierre en el panel.
Qué no es
- No certifica ni declara conformidad: la certificación la concede una entidad acreditada.
- No sustituye el criterio de quien audita: las preguntas orientan, la evidencia decide.
- El panel mide el avance de la auditoría, no la probabilidad de aprobar una auditoría externa.
Plantilla o auditoría profesional
La plantilla te da la estructura. Si necesitas que la auditoría la haga alguien independiente de los procesos, o una preauditoría con el enfoque de la auditoría externa, es un servicio.
Preguntas frecuentes
¿Tengo que dar mi correo para descargarla?
No. La descarga es directa. Sólo se cuenta, sin ningún dato tuyo, que se ha descargado.
¿Sirve para ISO 9001:2015 y para la edición 2026?
Las preguntas marcadas «Ambas» valen para las dos ediciones. Ninguna afirma un requisito específico de la edición 2026 que no se haya comprobado en el texto oficial, y la plantilla te pide contrastar con la edición que tenga tu organización.
¿Incluye el texto de la norma?
No. Las preguntas son de redacción propia y la numeración de cláusulas es una referencia. El texto de ISO 9001 se adquiere en ISO o en UNE.
¿Necesito macros o una versión concreta de Excel?
No lleva macros. Funciona en Excel, LibreOffice y Google Sheets. La columna de próximo vencimiento usa una función de Excel 2019 o posterior; en versiones anteriores muestra «—».
Antes de auditar, mira dónde estás
La evaluación gratuita te muestra el estado de cada cláusula y te ayuda a decidir qué procesos auditar primero. Necesitas una cuenta, que es gratuita.